Programa do Curso

Combate à Lavagem de Dinheiro (AML) e Combate ao Financiamento do Terrorismo (CTF)

  • Compreendendo a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo
    • O que são AML e CTF: e como funcionam?
    • A Criminalização da Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo: e os tipos de crimes enquadrados na legislação Financial Crime de Prevenção
    • A expansão da lavagem de dinheiro, das drogas à corrupção e ao terrorismo

A resposta da comunidade internacional à LBC e ao CFT

  • A resposta da comunidade internacional à LBC e ao CTF pós-11 de setembro
  • Especialmente o Grupo de Acção Financeira (GAFI):
    • Suas categorias de membros (isso pode incluir uma seção sobre países específicos e membros)
    • Suas 40 recomendações para LBC e mais 9 recomendações sobre CTF
    • Sua influência sobre a legislação nacional e internacional

Conformidade com a Legislação Antilavagem de Dinheiro

  • Legislação Internacional e legislação aplicável ao país onde o curso está sendo ministrado
  • Regulamentos e Legislação do Reino Unido (para comparação): principalmente The Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)

Estratégias de Conformidade

  • Controles Internos, Procedimentos e Políticas
  • Cooperação com as Autoridades e os Reguladores
  • Regras Conheça Seu Cliente (KYC) e Identificação e Verificação (ID&V)
  • Impacto na Estratégia, Relacionamento com Clientes e Recursos Humanos

Reconhecendo e relatando transações suspeitas

  • Obrigações Estatutárias
  • Identificando transações suspeitas
  • Relatórios internos e externos de transações suspeitas

Técnicas de detecção de lavagem de dinheiro

  • Prevenção, Detecção e Due Diligence
  • Mecanismos de alerta precoce

O futuro

  • Onde estão os hotspots de hoje…?
  • O que vem a seguir para AML/CTF…?

Outros Financial Crime pontos de acesso

  • Fraude
  • Segurança da Informação
  • Abuso de mercado e negociação com informações privilegiadas
  • Sanções

Requisitos

Nenhum.

  14 horas
 

Declaração de Clientes (5)

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