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 Duração 21 horas

Programa do Curso

Os fundamentos da Conformidade e da Gestão do Risco de Conformidade

  • Compreensão da Conformidade e do Risco associado
    • Quais são as áreas importantes?
    • Quem são as partes interessadas (Stakeholders) dos Oficiais de Conformidade e dos Oficiais de Denúncia de Lavagem de Dinheiro?
    • Compreender e mitigar os riscos de não conformidade

Criação e Gestão de uma Estrutura de Gestão do Risco de Conformidade

  • Compreensão de uma Abordagem de Gestão de Riscos
  • O impacto no negócio – positivo e negativo – da criação de uma Abordagem de Gestão de Riscos

Conformidade e Governança Corporativa

  • O que é a Governança Corporativa?
  • Como interage com a Conformidade?
  • Quem são as Partes Interessadas?
  • Princípios da Governança Corporativa
  • Comités de Gestão
  • Códigos e Diretrizes
  • Governança Corporativa e Prevenção do Crime Financeiro

Controlos e Verificações de Conformidade

  • O que esperam os Reguladores?
  • Criação de um Programa de Monitorização da Conformidade

Outras considerações sobre o Crime Financeiro

  • Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo – uma nova perspetiva
  • Fraude
  • Proteção de Dados e Segurança da Informação
    • Informação Pessoal e Sensível
    • Políticas de Proteção de Dados
  • Suborno e Corrupção
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Outras áreas a considerar
  • Impacto do Brexit
  • Manipulação de Mercados e Insider Trading
  • Sanções

Crime Financeiro em Negócios Internacionais, Centros Offshore e Clientes de Elevada Fortuna

  • Por que é que os criminosos financeiros visam o Negócio Internacional, os Centros Offshore e os Clientes de Elevada Fortuna?
  • Quais são os riscos principais ao realizar este tipo de negócio?

O Futuro

  • Onde estão os pontos quentes da Conformidade e da sua Gestão de Riscos hoje em dia…?

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Investimento

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Testemunhos de Clientes (2)

Próximas Formações Provisórias

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