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 Duração 21 horas

Programa do Curso

Os fundamentos da Conformidade e da Gestão do Risco de Conformidade

  • Compreender a Conformidade e o Risco associado
    • Quais são as áreas importantes?
    • Quais são os stakeholders dos Responsáveis pela Conformidade e dos Oficiais de Relatórios de Branqueamento de Capitais?
    • Compreender e mitigar os riscos de incumprimento

Criar e Gerir um Quadro de Gestão de Risco de Conformidade

  • Compreender uma Abordagem de Gestão de Riscos
  • O impacto no negócio – positivo e negativo – da criação de uma Abordagem de Gestão de Riscos

Conformidade e Governança Corporativa

  • O que é a Governança Corporativa?
  • Como interage com a Conformidade?
  • Quais são os stakeholders?
  • Princípios de Governança Corporativa
  • Comités de Gestão
  • Códigos e Diretrizes
  • Governança Corporativa e Prevenção do Crime Financeiro

Controlos e Verificações de Conformidade

  • O que esperam os Reguladores?
  • Criação de um Programa de Monitorização da Conformidade

Outras considerações sobre Crime Financeiro

  • Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo – uma nova perspetiva
  • Fraude
  • Proteção de Dados e Segurança da Informação
    • Informação Pessoal e Sensível
    • Políticas de Proteção de Dados
  • Soborno e Corrupção
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Outras áreas para consideração
  • Impacto do Brexit
  • Abuso de Mercado e Negociação com Informações Privilegiadas
  • Sanções

Crime Financeiro em Negócios Internacionais, em Centros Offshore e com Clientes de Alto Património

  • Por que é que os criminosos financeiros alvejam Negócios Internacionais, Centros Offshore e Clientes de Alto Património?
  • Quais são os principais riscos associados a este tipo de negócio?

O Futuro

  • Quais são hoje os pontos quentes da Conformidade e da sua Gestão de Risco…?

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Investimento

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Testemunhos de Clientes (2)

Próximas Formações Provisórias

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