Programa do Curso
Introdução
Visão geral dos reguladores financeiros / autoridades reguladoras / agências de supervisão
Panorama da legislação pertinente
Compreender a lei da venda a prestações
Compreender a lei relativa aos serviços de pagamento
Medidas de conformidade (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)
Avaliação das políticas e procedimentos existentes
Criação de um programa de conformidade
Implementação de um programa de conformidade
Aplicação da conformidade na organização
Realização de acções de formação em matéria de conformidade
Supervisão dos testes de conformidade e do controlo
Avaliação dos riscos de conformidade para novos produtos e serviços
Recomendação de estratégias de atenuação dos riscos
Cumprimento dos requisitos de comunicação
Preparação para auditorias e inspecções no local e fora do local
Gestão de conflitos e litígios
Resumo e próximas etapas
Requisitos
- Um conhecimento das operações de serviços de pagamento no Japão
Público
- Gestores de serviços de pagamento
- Pessoas responsáveis pela conformidade numa organização de serviços de pagamento
Declaração de Clientes (5)
real exemples of the trainer
Joana Gomes
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Curso - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Curso - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
Citou exemplos da "vida" e deixou-me muito curioso sobre o tema dos tipos de personalidade
Tomek - Amer Sports Poland
Curso - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Machine Translated
The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.