Programa do Curso

Introdução

Visão geral dos reguladores financeiros / autoridades reguladoras / agências de supervisão

Panorama da legislação pertinente

Compreender a lei da venda a prestações

Compreender a lei relativa aos serviços de pagamento

Medidas de conformidade (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)

Avaliação das políticas e procedimentos existentes

Criação de um programa de conformidade

Implementação de um programa de conformidade

Aplicação da conformidade na organização

Realização de acções de formação em matéria de conformidade

Supervisão dos testes de conformidade e do controlo

Avaliação dos riscos de conformidade para novos produtos e serviços

Recomendação de estratégias de atenuação dos riscos

Cumprimento dos requisitos de comunicação

Preparação para auditorias e inspecções no local e fora do local

Gestão de conflitos e litígios

Resumo e próximas etapas

Requisitos

  • Um conhecimento das operações de serviços de pagamento no Japão

Público

  • Gestores de serviços de pagamento
  • Pessoas responsáveis pela conformidade numa organização de serviços de pagamento
 7 horas

Declaração de Clientes (5)

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