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Programa do Curso
Identificando e avaliando os principais riscos
- Analisando o papel do Compliance Officer, do MLRO, do MLCO, da Auditoria Interna e do Conselho O que torna um Compliance Officer eficaz? Responsabilidade do Diretor de Conformidade Interdependências com outras funções de controle Conformidade primária, secundária e sob demanda As Activities do Diretor de Conformidade – e o suporte necessário
Projetando e implementando uma estrutura de conformidade eficaz, incluindo um programa de monitoramento
- Analisar regras legais e regulatórias Identificar riscos Desenhar controles e procedimentos Gerar informações gerenciais Criar uma cultura de compliance eficaz Monitoramento
Compliance e governança corporativa Go
- Conceitos de governança corporativa e como eles ajudam a gerenciar riscos Denúncias Papel do diretor Criar um conselho eficaz Diferenciar as funções do diretor executivo e não executivo Criar e utilizar efetivamente comitês de governança corporativa, por exemplo, Auditoria, Remuneração Relatórios financeiros e Vernância corporativa O Relatório Turnbull e gestão eficaz de riscos
As últimas questões regulatórias locais e internacionais relacionadas à conformidade e Financial Crime prevenção
- Questões de conformidade Questões de combate à lavagem de dinheiro (AML) e combate ao financiamento do terrorismo (CTF) Questões de fraude Questões de roubo de identidade Questões de phishing
Gerenciando o risco de lavagem de dinheiro
- Questões offshore, PEPs e EPs Conheça seu cliente (KYC) e Identificação e verificação (ID&V) Uma abordagem de risco Management Estudos de caso
Outros riscos regulatórios
- Segurança da Informação e Data Protection Abuso de Mercado e Negociação de Informações Privilegiadas Sanções de Suborno e Corrupção…e outros tipos e Riscos em Serviços Bancários on-shore e off-shore
Fatores Humanos em Risk Management
- Compreender a importância do erro humano em ambientes orientados por procedimentos Problemas comuns de fatores humanos Gradientes de autoridade acentuados Vácuos de confiança Indivíduos dominantes
Empresas offshore e serviços corporativos analisados Trusts offshore e serviços de trustee analisados A criticidade do dever fiduciário Compreender a lógica comercial AML trust e vulnerabilidades da empresa Exemplos de abuso Estudos de caso
7 horas
Declaração de Clientes (1)
O treinador, Richard, era muito bom.
Lisa
Curso - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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