Programa do Curso

Identificando e avaliando os principais riscos

    Analisando o papel do Compliance Officer, do MLRO, do MLCO, da Auditoria Interna e do Conselho O que torna um Compliance Officer eficaz? Responsabilidade do Diretor de Conformidade Interdependências com outras funções de controle Conformidade primária, secundária e sob demanda As Activities do Diretor de Conformidade – e o suporte necessário

Projetando e implementando uma estrutura de conformidade eficaz, incluindo um programa de monitoramento

    Analisar regras legais e regulatórias Identificar riscos Desenhar controles e procedimentos Gerar informações gerenciais Criar uma cultura de compliance eficaz Monitoramento

Compliance e governança corporativa Go

    Conceitos de governança corporativa e como eles ajudam a gerenciar riscos Denúncias Papel do diretor Criar um conselho eficaz Diferenciar as funções do diretor executivo e não executivo Criar e utilizar efetivamente comitês de governança corporativa, por exemplo, Auditoria, Remuneração Relatórios financeiros e Vernância corporativa O Relatório Turnbull e gestão eficaz de riscos

As últimas questões regulatórias locais e internacionais relacionadas à conformidade e Financial Crime prevenção

    Questões de conformidade Questões de combate à lavagem de dinheiro (AML) e combate ao financiamento do terrorismo (CTF) Questões de fraude Questões de roubo de identidade Questões de phishing

Gerenciando o risco de lavagem de dinheiro

    Questões offshore, PEPs e EPs Conheça seu cliente (KYC) e Identificação e verificação (ID&V) Uma abordagem de risco Management Estudos de caso

Outros riscos regulatórios

    Segurança da Informação e Data Protection Abuso de Mercado e Negociação de Informações Privilegiadas Sanções de Suborno e Corrupção…e outros tipos e Riscos em Serviços Bancários on-shore e off-shore

Fatores Humanos em Risk Management

    Compreender a importância do erro humano em ambientes orientados por procedimentos Problemas comuns de fatores humanos Gradientes de autoridade acentuados Vácuos de confiança Indivíduos dominantes
Identificando e abordando questões de fator humano
  • Desenvolvendo uma cultura de compliance eficaz
  • Abuso criminoso de empresas de serviços bancários privados, trustes e serviços corporativos
  • Empresas offshore e serviços corporativos analisados Trusts offshore e serviços de trustee analisados A criticidade do dever fiduciário Compreender a lógica comercial AML trust e vulnerabilidades da empresa Exemplos de abuso Estudos de caso

      7 horas

    Declaração de Clientes (1)

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    Gerenciamento de Risco de Crédito para Empréstimos ao Consumidor

      21 horas

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